擴大券商投資范圍 審批改為備案
券商創(chuàng)新11項措施辦法年底前全部出齊；券商IPO業(yè)績排名要求可能會取消。
中國證監(jiān)會19日正式發(fā)布修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》及《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》，自公布之日起實施。與此同時，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，券商創(chuàng)新發(fā)展研討會上提出11項措施在操作層面的辦法將于本月中下旬、11月中旬集中推出，至年底前全部出齊。
據(jù)了解，此次修訂主要體現(xiàn)在兩個方面：一是放松管制，放寬限制；二是強化監(jiān)管，防控風(fēng)險。
在放松管制、放寬限制方面，取消集合計劃行政審批，改為事后由證券業(yè)協(xié)會備案管理。同時，適度擴大資產(chǎn)管理的投資范圍和資產(chǎn)運用方式。
在適度擴大資產(chǎn)管理方面，對大集合、小集合和定向資產(chǎn)管理區(qū)別對待，投資范圍逐漸放寬。大集合投資范圍增加了中期票據(jù)、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃；小集合允許投資證券期貨交易所交易的投資品種、銀行間市場交易的投資品種以及金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。對于定向資產(chǎn)管理，允許投資者和證券公司自愿協(xié)商，合同約定投資范圍。
在擴大資產(chǎn)運用方式方面，允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃和定向資產(chǎn)管理參與融資融券交易，擴大融資融券的市場覆蓋面，健全融資融券市場機制；允許集合計劃和定向資產(chǎn)管理將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司；允許集合計劃進行正回購；提高自有資金參與一個集合計劃的比重，允許自有資金在集合計劃存續(xù)期間有條件參與或退出集合計劃。
調(diào)整資產(chǎn)管理的相關(guān)投資限制。取消小集合和定向資產(chǎn)管理雙10%的限制；豁免指數(shù)化集合計劃的雙10%及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易投資限制。
刪除《集合細則》“理財產(chǎn)品連續(xù)20個交易日資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣應(yīng)終止”規(guī)定。允許證券公司自身辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)，允許經(jīng)證監(jiān)會認可的證券公司為資產(chǎn)管理提供資產(chǎn)托管服務(wù)。
在強化監(jiān)管、防控風(fēng)險方面，強化對集合計劃適當(dāng)銷售的監(jiān)管。要求證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)。進一步明確不適當(dāng)銷售的法律后果，完善對集合計劃銷售活動的監(jiān)督。
完善公平交易、利益沖突管理的監(jiān)管要求。要求證券公司建立公平交易制度及異常交易日常健康機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)。嚴禁利用所管理的客戶資產(chǎn)違法進行利益輸送。要求證券公司完善風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。
提高資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)透明度，方便社會監(jiān)督；加強集合計劃取消審批的日常監(jiān)管。
與此同時，該負責(zé)人介紹，證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)規(guī)定正在走流程，預(yù)計近期可以發(fā)布實施；年底之前，證監(jiān)會會對券商IPO上市的審慎性條件進行評估，關(guān)于業(yè)績排名的要求可能會取消，只要券商符合IPO發(fā)行上市條件，就鼓勵通過上市發(fā)展壯大。
此外，記者了解到，為配合證監(jiān)會發(fā)布的辦法與實施細則，中國上市公司協(xié)會已經(jīng)擬定了相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則，對相關(guān)的產(chǎn)品備案、估值、投資主辦人的相關(guān)條件以及相關(guān)證券公司自律性的管理做出了具體的規(guī)定。
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