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發(fā)行備案制呼之欲出 基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或更加激烈

2012-10-31 10:04    來源:金融時(shí)報(bào)

  “通道化發(fā)行已經(jīng)是一大進(jìn)步,如果真的能將基金發(fā)行由"審批制"轉(zhuǎn)成"備案制",對(duì)基金公司而言,是一個(gè)重大利好,而對(duì)整個(gè)行業(yè)來講,將推進(jìn)基金業(yè)局部市場(chǎng)化,意義更為重大。”上海一家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

  而從監(jiān)管層近幾年在新基金報(bào)備審批上的一系列動(dòng)作也可以看出,放松管制、逐步市場(chǎng)化是非常明顯的趨勢(shì)。對(duì)于基金行業(yè)而言,既是機(jī)遇,也是挑戰(zhàn)?;鸸久鎸?duì)這樣的大趨勢(shì),更應(yīng)從產(chǎn)品創(chuàng)新和渠道開拓等多方面來迎接未來的競(jìng)爭(zhēng)局面。

  “備案制”意義深遠(yuǎn)

  有業(yè)內(nèi)人士表示,按照現(xiàn)在的審批速度,一只新基金的審批最短也要二三個(gè)月,最長(zhǎng)則需要半年時(shí)間。假設(shè)某家基金公司認(rèn)為此時(shí)股市見底,想發(fā)行股票型基金,按程序報(bào)上去后,等審批下來可能半年時(shí)間過去了。市場(chǎng)彼時(shí)的行情或許又是另一番狀況。

  “通道化發(fā)行已經(jīng)是一大進(jìn)步,如果真的能將基金發(fā)行由“審批制”轉(zhuǎn)成“備案制”,對(duì)基金公司而言,是一個(gè)重大利好,而對(duì)整個(gè)行業(yè)來講,將推進(jìn)基金業(yè)局部市場(chǎng)化,意義更為重大。”上海一家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

  也有市場(chǎng)人士認(rèn)為,證監(jiān)會(huì)審批新基金產(chǎn)品,也是一種保護(hù)手段,防止過分投機(jī)。而就基金常規(guī)產(chǎn)品而言,已經(jīng)比較成熟,還有律師的法律意見把關(guān),實(shí)行備案制、事后監(jiān)管也應(yīng)該是水到渠成的事情,但是對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品則依然需要進(jìn)行監(jiān)管審批。

  實(shí)際上,市場(chǎng)在去年初就有傳言稱,證監(jiān)會(huì)基金部?jī)?nèi)部已經(jīng)著手制定了一些產(chǎn)品發(fā)行文件的模板,并與一些基金業(yè)內(nèi)人士討論修改,但都還尚未公開?!皞浒钢频姆较蚧旧鲜谴_定的,基金部已經(jīng)運(yùn)作了至少10個(gè)月,主要是將發(fā)行文件例如基金合同、招募說明書、法律意見書等的文本格式化。”當(dāng)時(shí)一位業(yè)內(nèi)人士表示。

  而在近日又有媒體報(bào)道稱,未來新基金或?qū)⑷∠O(jiān)管審批,改為備案制。而且新基金從報(bào)上去到最終批出來,期限或許最多不超過20個(gè)工作日。

  在市場(chǎng)張開雙臂,來迎接“備案制”到來的時(shí)候,也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到,實(shí)施“備案制”后并非萬事大吉。正如一位業(yè)內(nèi)權(quán)威人士所言:“備案制并不等于完全不審查,而是標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格,公募產(chǎn)品面向大眾,必須通過更嚴(yán)格的合同加強(qiáng)對(duì)管理人的約束?!?/font>

責(zé)編:盧一寧
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