“中金再生”案已拘捕三人 保薦人等或被問責
香港證監(jiān)會7月29日在其官網(wǎng)發(fā)布新聞稿稱，已根據(jù)《證券及期貨條例》第212條向法院申請將中金再生（00773.HK）清盤。值得一提的是，這是香港證監(jiān)會歷史上首次針對上市公司動用212條款。
清盤背后，則是中金再生偽造賬目一案司法問責的陸續(xù)展開。
中國金屬再生資源偽造賬目一案又有新進展，根據(jù)香港警方消息，已經(jīng)有三名相關人士被拘捕，以協(xié)助調查，此案將于8月2日在香港高等法院開庭審理。有法律界人士指出，此次案件保薦人責任難辭其咎，可能會面臨一定程度的懲罰，但核數(shù)師（類似內地的審計師）的責任則較難判斷，需看警方掌握證據(jù)判斷。
根據(jù)警方最新消息，周二上午警方再拘捕一名37歲、姓梁的男子，因涉嫌偽造賬目，他將被通宵扣查。此前，警方于上周五及上周六搜查該公司位于中環(huán)的辦公室及多個地點，已經(jīng)取得一批文件。
同時，警方在上周五也拘捕了兩名來自香港的相關人士，一名是姓林的46歲男人，另一名是姓黎的女子，隨后兩名被捕男女都獲準保釋候查，需于9月下旬向警方報到。有媒體報道，被帶走的兩名香港相關人士，姓黎的女子是中金再生主席秦志威的太太黎煥賢，姓林的男子則可能是公司秘書林寶基。
據(jù)香港證監(jiān)會稱，中金再生自2007年起，已經(jīng)開始偽造賬目，并且有證據(jù)顯示該公司于2009年上市時，已經(jīng)開始夸大其財務狀況。而根據(jù)過往案例，上市保薦人為公司負責上市事宜，也難逃其責，去年證監(jiān)會在處理洪良國際造假上市案件時，曾禁止其中一名保薦人兆豐資本前執(zhí)行董事黃騰忠重投業(yè)界三年，由2012年11月19日起至2015年11月18日止。而當時負責洪良國際的另一名上市負責人也被證監(jiān)會撤銷牌照。
中金再生上市時聯(lián)席保薦人為瑞銀及招商證券，而在招股書上簽名證實資料準確無誤的，有當年任瑞銀亞洲區(qū)投資銀行主席、現(xiàn)跳槽至德銀的蔡洪平。另外一名來自瑞銀的負責人是魏明德，而招商證券的負責人則是吳亦農(nóng)及葉寶貞。有報道稱，投行界人士指這幾位銀行家風格都相對“進取”，而蔡洪平更有“中國民營海外上市之父”的稱號。香港證監(jiān)會今年10月將實施新規(guī)定，若保薦人未能有效履行盡職審查，則需要負上刑事責任，最高可被罰款70萬港元及入獄三年。不過，若按現(xiàn)行規(guī)定，保薦人暫時還不需要承擔刑責。
此外，為中金再生做審計工作的德勤會計師行也很難獨善其身，由于中金再生的臨時清盤人是保華顧問，該公司處理過香港最大的破產(chǎn)案雅佳控股，這單案件歷時9年，保華顧問以疏忽之名控告過雅佳控股之前的審計公司安永，并追討10億美元的賠償，最后以安永同意支付一筆巨額賠款收尾。上述法律界人士表示，如果控方掌握確鑿證據(jù)，德勤也可能會面臨類似的索賠情況。
不過，德勤也發(fā)聲明回應，認為證監(jiān)會運用權力調查的范圍，已委任臨時清盤人，接管公司管理層和董事會的行政控制權，但不代表核數(shù)師在工作上存在任何過失。
香港證監(jiān)會近日頻頻出招，令中小民企應接不暇。昨日證監(jiān)會公布，已在香港原訟法庭展開法律程序，取消國華集團（00370.HK）3名前高層人員出任董事的資格，包括國華集團董事會前顧問王建華、前主席兼執(zhí)行董事馬俊莉及前行政總裁兼執(zhí)行董事張大慶，并向他們追討一筆約3.05億港元的現(xiàn)金押金的累計利息。一旦罪成，他們三人將在不超過15年的期間內，不得直接或間接參與任何法團的管理。
證監(jiān)會指，三人2008年在國華集團附屬公司明智投資有限公司收購中和能源有限公司60%股權的項目中，違反了對國華集團負有的董事責任，令國華集團蒙受損失。國華集團是1996年3月26日在港交所主板上市的公司，主要業(yè)務為煤炭加工、國際航空及海上貨運、提供物流服務及證券買賣，規(guī)模較小，市值僅為1.9億港元。
（羅琦）
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